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东方财富证券分公司变更负责人报备超期 被责令改正

来源:http://www.cmenm.com 作者: 发表时间 : 2018-08-17 03:44 浏览 :

  新浪财经讯日前,深圳证监局公布对东方财富证券股份有限公司深圳分公司采取责令改正措施的决定 。东方财富证券股份有限公司系上市公司东方财富的子公司。

  据介绍,2017年以来,东方财富证券股份有限公司深圳分公司及管辖范围内的深圳福华证券营业部、深圳华侨城证券营业部存在多次分支机构变更负责人报备超期、分支机构负责人变更换领许可证延迟的情况。

  东方财富证券股份有限公司深圳分公司于2017年3月7日对原负责人郑雨琳进行任命,于2017年5月8日向证监局提交负责人任命报备材料;公司于2017年7月3日对现任负责人李静进行任命,于2017年7月13日向证监局提交变更负责人报备材料。公司管辖范围内的深圳福华证券营业部于2017年8月17日对现任负责人陈睿进行任命,于2017年9月18日向证监局提交负责人任命报备材料;深圳华侨城证券营业部于2017年4月24日对现任负责人吴昭晖进行任命,于2017年5月8日向证监局提交负责人任命报备材料。上述情况违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三十四条关于证券公司变更分支机构负责人的,应自作出决定之日起5日内向派出机构报告的。

  东方财富证券股份有限公司深圳分公司于2017年7月3日对现任负责人李静进行任命,于2017年8月10日向证监局提交因变更负责人换领许可证申请材料。上述情况违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第四十条关于证券公司变更分支机构负责人的,应自作出决定之日起20日内办理许可证变更手续的。

  深圳证监局决定对东方财富证券股份有限公司深圳分公司采取责令改正的监管措施,并应在收到本决定书之日起15个工作日内向深圳证监局提交书面整改报告。